中国证券监视办理委员会大连监管局行政惩罚决

　　按照《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第二十第（九）项和《关于加强私募投资基金监管的若干》（证监会通知布告〔2020〕71号）第十二条第二款的相关，私募基金办理人该当共同中国证监会及其派出机构依法履行职责，照实供给相关文件和材料，不得、障碍和坦白。做为私募基金办理人，千海金资产应共同我局依法履行职责，照实供给相关材料，但公司未履行上述权利。

　　上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会和我局存案（传实：）。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内向有管辖权的提起行政诉讼。上述决定不遏制施行。

　　105号）的相关，我局对千海金资产违反私募法令律例行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实。

　　我局认为，千海金资产上述行为违反《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第二十第（九）项和《关于加强私募投资基金监管的若干》（证监会通知布告〔2020〕71号）第十二条第二款的相关，形成《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第三十八条所述的违法行为。司理，全面担任千海金资产工做，正在我局查抄中财政司理常秀枝居心藏匿公司主要账户消息，向我局供给虚假银行材料清单，是千海金上述违法行为间接担任的从管人员。

　　常秀枝时任千海金资产财政司理，担任千海金资产财政相关工做，正在我局查抄中按照李琳的居心藏匿公司主要账户消息，向我局提交虚假银行材料清单，是千海金资产上述违法行为其他间接义务人员。

　　按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《私募投资基金监视办理暂行法子》（证监会令第105号）第三十八条的，我局决定。